又一家营业部违规揽客被罚，营业部与分公司负责人同遭罚

财联社5月24日讯(rìxùn)（记者 陈俊兰(chénjùnlán)）距离上次遭罚不到两个月时间，华西证券又因营业部违规展业收到监管罚单。

5月23日，浙江证监局一日连开三罚单，罚单显示，因(yīn)员工委托证券(zhèngquàn)经纪人以外的第三方招揽客户，监管部门对华西证券义乌商城大道证券营业部、营业部负责人魏谦以及华西证券分公司负责人童学俊采取责令改正(gǎizhèng)措施，并记入证券期货市场诚信档案(dàngàn)。

值得关注的是，今年3月华西(huáxī)证券重庆分公司才(cái)因(yīn)员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户被监管处罚，然而时隔不到两个月，华西证券又因同一违规情形再度收到监管罚单。

近年来，证券行业(hángyè)因违规(wéiguī)委托他人招揽客户引发的监管处罚(chǔfá)呈现增多趋势，且此类违规行为极易触发“双罚”机制，从近期处罚情况来看，监管部门(jiānguǎnbùmén)不仅会追究违规个人的责任，还会对其所在分支机构采取相应处罚措施。

记者梳理发现(fāxiàn)，2024年以来，银河证券、国金证券、天风证券等多家券商因类似违规行为多次被监管(jiānguǎn)处罚。

华西证券营业部委托第三方拉客户被(bèi)罚

5月23日，浙江证监局接连公告三张罚单，公告显示，华西证券浙江分公司所管辖范围内的义乌商城大道(dàdào)证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人(jīngjìrén)以外的个人进行(jìnxíng)投资者招揽活动的行为。

根据(gēnjù)罚单表述，华西证券义乌商城大道证券营业部违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条(dìbātiáo)第七项的(de)规定，浙江证监局决定对营业部及营业部负责人(fùzérén)魏谦采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，浙江证监局还指出，童学俊作为华西证券(zhèngquàn)股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖(xiá)证券营业部合规运营不到位承担责任，违反了《证券公司(zhèngquàngōngsī)和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令(lìng)第166号）第十条第一款的规定，浙江证监局决定对童学俊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信(chéngxìn)档案。

违规委托第三方揽客(lǎnkè)时有发生

事实上，监管部门对证券(zhèngquàn)公司委托第三方违规招揽客户的行为始终保持高压监管态势，并且已建立较为完善的制度约束体系。《证券经纪人管理暂行规定》和《证券经纪业务管理办法》等法规(fǎguī)明确(míngquè)禁止此类行为，要求客户招揽必须由持证经纪人开展。通过专项检查、执业行为监测系统和“双罚(shuāngfá)”制等监管措施，监管部门持续(chíxù)强化规范力度。

去年(qùnián)10月，监管部门直接对券商下发通知，提出若干要求。其中，要求券商不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者(tóuzīzhě)招揽、服务(fúwù)活动。

但在监管(jiānguǎn)部门严监严管(yánguǎn)下，此类违规行为仍时有发生。复盘近几年监管处罚(chǔfá)，易董数据显示，自2024年以来，已有银河证券、国金(guójīn)证券、天风证券、光大证券以及华西证券因上述违规行为被监管处罚。值得注意的是，仅今年(jīnnián)前5个月，监管部门就已查处至少3起同类违规案例。

今年1月(yuè)，光大证券上海金山区卫清西路证券营业部员工张欧被罚。经查，你在(zài)光大证券股份有限公司上海金山区卫清西路证券营业部从业期间，存在违规委托证券经纪人(jīngjìrén)以外的个人进行投资者招揽活动的情形(qíngxíng)。

今年3月，重庆证监局(zhèngjiānjú)公告一则罚单，公告显示，华西证券重庆分公司所辖证券营业部(yíngyèbù)部分员工存在委托(wěituō)证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，同时分公司对员工执业行为管理不到位。

究竟(jiūjìng)什么是“委托第三方招揽客户”？是指证券公司(zhèngquàngōngsī)或从业人员将(jiāng)本应通过持牌证券经纪人开展的客户开发工作，外包给无资质的外部机构或个人操作的行为。而这种行为通常伴随隐蔽的利益分成(fēnchéng)，并脱离公司合规(héguī)监控体系，极易引发投资者信息泄露、违规承诺收益等风险。

近年来，委托第三方招揽客户罚单并不鲜见，且是行业长期诟病的违规事项。业内人士分析(fēnxī)谈及两点原因，一是在(zài)对(duì)开户数的考核机制下，从业人员面临开户压力，有时会出现(chūxiàn)动作变形；二是加上新型社交平台的获客方式，如短视频引流的兴起，相应出现部分违规行为。对此问题，分支机构的合规文化(wénhuà)的建立就尤为重点。

在业内人士(yènèirénshì)看来，解决这些问题，构建“三位一体”的(de)(de)治理体系：一是技术层面需要部署客户获取路径(lùjìng)区块链存证系统；二是制度层面应推行合规积分与(yǔ)职业晋升直接挂钩；三是文化层面要建立举报奖励与终身职业信用档案。唯有通过监管科技升级、考核机制重构和行业文化重塑的协同发力，才能从根本上遏制此类违规行为的滋生蔓延。

（财(cái)联社记者 陈俊兰）